MiFID 欧盟《金融工具市场指令》对经纪商有什么影响？

2017-12-9 16:31| 发布者: admin| 查看: 2213| 评论: 0

摘要: 欧盟《金融工具市场指令》（MiFID ）从立法角度为面向客户提供金融工具服务的企业和金融工具交易的场所进行监管。英国自2007年11月开始施行MiFID，现在该《指令》经过修订后旨在改善金融市场的运作，以防范金融风险 ...

欧盟《金融工具市场指令》（MiFID ）从立法角度为面向客户提供金融工具服务的企业和金融工具交易的场所进行监管。英国自2007年11月开始施行MiFID，现在该《指令》经过修订后旨在改善金融市场的运作，以防范金融风险并强化投资者保护。修订后的指令，即MiFID II，将于2018年1月3日开始生效，GKFX作为FCA授权并监管的英国经纪商，也要求遵守MiFID II。

常见问题/页面内容 - MiFID II是什么？

《金融工具市场指令II》（MiFID II ）是在最初的《金融工具市场指令》（MiFID ）基础上进行了更新，MiFID自2007年起就开始执行，旨在监管欧盟的金融市场。

从 2018年1月3日起，欧洲监管机构将对欧盟成员国实施 MiFIR 和 MiFID II，以促使欧洲金融市场更安全、更透明并更具竞争力。

MiFID II 框架主要关注数据，并要求金融服务提供商保证能够负责任地记录、报告和存储数据。

这包括但不限于:

1. 客户分类 - 国家客户标识符

金融服务提供商的所有客户必须统一采用最适合的国家客户标识符（NCI）。

关于客户需要额外提交的信息，经纪商会以电子邮件的方式告知客户，此后该客户标识信息将作为遵照MiFID II的必要条件。

2. 法律分类 - 法人实体标识符

符合法人实体标识符（LEI）上报的实体应该按照法人实体标识符进行上报，包括所有外汇经纪商的企业客户。如果企业客户不能提供适当的LEI编号，那么他们将不能在经纪商继续进行交易。

3. 交易报告

MiFID交易报告是用来监测市场滥用行为，MiFID II 的发布将更加强调交易数据，并将监测范围扩大到客户及相关联的对手方。