[转摘] 国内现货白银杠杆交易黑平台曝光，国家的法律法规政策

导读：

编辑部门经过对于证监会等部门法规不懈研究和审慎核查，特公布以下核查情况：

一、目前为国务院正式批准的贵金属交易所只有上海金交所和上海期货交易所。

二、反是地方政府批准的，都是以交易中心申请，以现货贵金属的电子商务交易为外衣，实际是进行的国务院严令禁止批准的贵金属场外杠杆化交易。

以下收录的贵金属公司都是未经国务院批准的。我们的详细举证请点击详情。

首先，我们需要明确法制观念，在国务院发布了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，也就是我们俗称的国发38号令。由证监会牵头，有关部门参加的联席会议负责督导38号令的执行。

文件：http://www.gov.cn/zwgk/2011-11/24/content_2002092.htm

明确提出：

除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

另外一条：为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。

第三条：金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。

我们从38号令中可以得出结论：

1.目前的杠杆式合约交易除了上海黄金交易所、上海期货交易所，其他一律不合法。

2.从后来的下面公司的对策中可以看出，根据这一点，所有的贵金属公司都由交易所改称交易中心，这实际上是上有政策下有对策，虚与委蛇而已。

3.各地方的银行如果给这些非法贵金属公司进行资金托管，实属违法。

后来由证监会、银监会、央行、公安部、工商部五大部门联合发布《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知：

文件：http://www.saic.gov.cn/zwgk/zyfb/lhfw/lhfw/qyzcj/201201/t20120106_122298.html

在该通知中明确规定了：

一、上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意的开展黄金交易的交易所，两家交易所已能满足国内投资者的黄金现货或期货投资需求。任何地方、机构或个人均不得设立黄金交易所（交易中心），也不得在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台。

二、除上海黄金交易所和上海期货交易所外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动；对已经开业或开展业务的，要立即停止开办新的业务，并在当地人民政府统一领导下，由人民银行牵头，妥善做好其黄金业务的善后清理工作。

紧接着，联席会议第一次会议进一步明确了清理整顿的工作范围，

会议纪要：http://www.gov.cn/jrzg/2012-02/03/content_2057273.htm

当时的证监会主席郭树清在会议指出：

总之，不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。

国务院规定得非常清楚，请看各省市单位是如何见招拆招、敷衍塞责的。

每个省市为了应对国务院不准注册交易所的规定，就改为交易中心。而不允许标准化金融衍生品交易的规定，他们则引入了电子商务这个新概念，也就是说我们申请的时候都是说黄金或者白银等品种的实物交易，不过现在是互联网时代了，我们就用电子商务的手段在网上进行预约。但是实际上是怎么回事呢？各地方的贵金属公司都运用杠杆化交易，大部分都是做市商OTC模式，也就是说场外交易，这完全跟各贵金属公司在工商局注册的经营范围是不一致的。所以我们说，实际上目前的这些贵金属交易公司都是非法存在的。